第九章国家垄断资本主义

　　学习目的和要求

　　国家垄断资本主义的出现，是垄断资产阶级在生产日益社会化的条件下，在资本主义生产方式范围内对生产关系的又一次部分调整。为了进一步认识当代垄断资本主义的发展及其新的特征，必须对国家垄断资本主义进行全面深入的考察。

　　本章主要讲解国家垄断资本主义产生的必然性、本质及其基本形式；国家垄断资本主义在经济发展中的作用，及其宏观经济调控；国家垄断资本主义的局限性。

　　第一节国家垄断资本主义的产生和发展

　　一、国家垄断资本主义的产生和发展的历程国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合的一种垄断资本主义。

　　国家垄断资本主义在垄断资本主义阶段的初期就已出现，在第一次世界大战期间和30年代资本主义世界经济大危机期间得到发展。但当战争结束和走出危机后，国家垄断资本主义又让位于私人垄断资本的发展。自国家垄断资本主义产生直到二次大战之前，它始终没有在垄断资本主义国家的经济生活中取得稳定和支配的地位。

　　国家垄断资本主义在二次大战后迅速、持续地发展起来，在西欧一些发达资本主义国家更为突出。

　　进入80年代，一些主要垄断资本主义国家出现了一股国有企业私有化的浪潮。

　　90年代与80年代不同，国有化又开始回潮。随着知识经济成分在现实生活中不断增大，高科技被越来越多的国家看好，而高科技的发展将社会经济引向国有化，国有化在世界范围开始形成新浪潮。

　　二、战后国家垄断资本主义持续迅速发展的原因第二次世界大战后，国家垄断资本主义得到迅速而持续的发展，从根本上说是资本主义基本矛盾加剧的产物。具体来说，这些矛盾表现在以下方面：

　　1.市场问题日趋严重。需要借助国家的力量进行干预和调节国内市场，需要依靠国家的力量来争夺国际市场。

　　2.规模巨大的社会化大生产和一系列新兴工业的建立以及对传统工业进行大规模的设备更新和技术改造等，都需要投入巨额的资本，单靠私人垄断资本是不能承担的，特别是有些新兴工业部门像宇航工业，投资大，风险大，都需要由国家资助和进行投资。

　　3.随着新科学技术的发展，生产社会化程度日益提高，客观上要求对整个国民经济的结构进行调整，尤其是国民经济中新兴工业部门不断增多，各部门之间的联系日益错综复杂，都需要进行社会规模的调节与协调，这只有国家干预经济才能实现。

　　4.科学技术开发与研究的社会化，使私人垄断资本无力承担开发与研究项目。某些科学技术的开发和研究，往往需要跨学科、跨部门的庞大的科研人员的协同配合，某些不能直接获利的基础理论科学研究，防止和消除现代化生产对自然环境的污染等等，往往都是私人垄断资本所不能或者不愿意承担的，只能由国家来承担。上述种种矛盾和问题的解决是垄断资本利益的需要，但必需借助于国家的力量。于是，私人垄断资本便日益发展成为国家垄断资本主义。

　　第二节国家垄断资本主义的基本形式和实质

　　一、国家垄断资本主义的基本形式国家垄断资本主义可划分为下述几种基本形式：

　　1.国家与私人垄断资本溶合为一体的形式。这是由国家直接掌握的垄断资本，或称国有企业垄断资本。它是国家垄断资本主义的更高形式。这种形式的产生，一是通过国家采取“国有化”政策，用高价收购或其他补偿方式，把私人垄断企业收归国有。二是通过国家的财政拨款，直接投资兴建新企业。这种方式在战争期间主要是兴建军事工业，服务于战争需要。

　　2.国家与私人垄断资本在企业内部结合的形式。这是国家与私人共有的垄断资本，也称半国有企业垄断资本。这种形式的产生，一是通过国家购买私人垄断企业的一部分股票；二是原有的国营企业进行改组，吸收一部分私人垄断资本的投资；三是国家与私人垄断资本联合投资兴建新的企业。

　　3.国家与私人垄断资本在企业外部的结合的形式。在这种形式中，国家对私人垄断企业经济运行的干预和调节是从企业外部施加的，是间接进行的，因而它是国家垄断资本主义的低级形式。

　　二、国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义有各种形式，但其实质是相同的，那就是：国家垄断资本主义是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润而和国家相结合的一种垄断资本主义形式；是私人垄断资本利用国家机器来为其利益服务的手段；是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表垄断资产阶级总体利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。

　　关于国家垄断资本主义的实质，我们可以从以下几方面加以认识和理解：

　　1.实行国有化的企业，往往是那些面临破产的私人垄断企业，国家用劳动人民创造的财富，以高价购买，这实际上是帮助垄断资本家走出困境、免于破产而采取的一种对策。垄断资本家可以从中得到比原资本大得多的补偿费。

　　2.由国家直接投资兴建的国有企业，主要是那些投资额巨大、资本投入周期长、利润率低、风险大的部门，如各类公共基础设施、基础工业和公用事业部门，这些部门是私人垄断资本不愿投资的，但这些部门对社会资本的再生产，从而对维护垄断资产阶级利益又是非常必要的。

　　3.由国家投资兴建的国有企业，还包括一些新兴产业和高科技产业，如宇航、核能等产业，这些产业在现代世界经济竞争中是不可缺少的，但又是私人垄断资本无力和不愿兴办的。这表明国家投资兴建的国有企业，完全是垄断资产阶级利益的需要。

　　4.从国有企业的生产经营宗旨来看，追求高额利润并非主要目标，其宗旨是促进私人垄断资本的发展，协调社会总资本的正常运行。国有企业在一定程度上缓和了私人垄断资本同社会化大生产的矛盾，加速了私人垄断资本的发展。

　　5.国有化企业的性质取决于国家的性质，而资产阶级国家本质上是资产阶级统治的工具，是“理想的总资本家”，恩格斯深刻指出，资产阶级国家“愈是把更多的生产力据为己有，就愈是成为真正的总资本家，愈是剥削更多的公民。工人们仍然是雇佣劳动者，无产者。资本关系并没有被消灭，反而被推到了顶点。”所以，资本主义的国有化企业实质上仍然是资本主义性质的企业。

　　第三节国家垄断资本主义对经济运行的宏观调控

　　一、国家垄断资本的再生产与积累国家垄断资本功能：

　　1.国家垄断资本为整个社会资本再生产的正常进行创造必要的条件，从而为整个垄断资产阶级获取高额垄断利润服务。

　　2.国家垄断资本通过间接的方式来为私人垄断资本和社会资本的扩大再生产创造十分有利的条件。

　　3.国家垄断资本为私人垄断企业商品的实现创造条件。

　　国家垄断资本是指垄断资本主义国家从财政预算拨款投入经济领域从事各种生产经营活动的资本。这种资本一部分投入物质生产部门；另一部分投入公共工程以及高精尖科技的研究和试验等。

　　国家垄断资本进行投资的主要途径是：

　　1.国家通过财政预算拨款创办国有企业。

　　2.国家通过财政拨款对私营垄断企业实行国有化，或者购买私人垄断企业的部分股票。

　　3.国家利用财政资金对国有企业追加投资。

　　4.国家对公共工程设施进行追加投资。

　　5.国家从整个垄断资产阶级的利益出发，拨款从事高精尖产品的研究和试验。

　　国家垄断资本进行投资的方向不是固定不变的。

　　50年代各主要资本主义国家掀起的第一次“国有化”热潮，主要在基础部门进行。70年代又一次掀起“国有化”热潮，这次国有化不仅包括基础设施和传统工业部门，而且涉及到新兴工业部门和金融领域。进入80年代，政府的投资开始转向高科技领域。

　　二、国家垄断资本主义宏观调节的基本方式和方法现代垄断资本主义经济是建立在资本主义私有制基础上的现代市场经济，因而国家垄断资本主义的宏观调节，仍然离不开现代市场经济运行的规律和机制。国家在调控经济中，根据国家垄断资本主义经济的不同形式，可采取不同的方式、方法进行调控。

　　1.通过对国家垄断资本的管理进行调控。

　　2.通过对部分国有垄断资本的管理进行调控。

　　3.通过对私人垄断资本的宏观经济管理进行调控。国家通过财政、信贷和其他手段，以“国家调节”的方式，对国民收入进行再分配，以实现对私人垄断资本的调节，保障社会资本再生产正常运行和垄断资产阶级的整体利益。

　　4.通过实行“经济计划化”来调节社会经济。

　　第四节国家垄断资本主义的作用与局限性

　　一、国家垄断资本主义对社会经济发展的作用（一）国家垄断资本主义对经济发展的促进作用国家垄断资本主义对社会经济发展具有一定促进作用。国家垄断资本主义对社会经济发展的一定促进作用具体表现为：

　　1.运用国家掌握的巨额资本投入社会资本再生产过程，可以兴办那些私人垄断资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨大新兴工业企业，从而部分地克服了社会化大生产与私人垄断资本之间的矛盾。

　　2.资产阶级国家作为“理想的总资本家”，凌驾于个别私人垄断资本利益之上，代表着垄断资产阶级的整体利益，因而在调节经济运行过程中，可以在一定范围内突破私人垄断资本单纯追求眼前利润的狭隘界限。

　　3.通过国家运用各种方式干预经济，特别是“经济计划化”，对社会资本再生产进行综合性的调节，在一定程度上适应了资本主义生产社会化的发展和经济结构调整的需要，对资本主义社会的生产无政府状态，具有一定的缓解作用，使社会资本再生产在一定时期和一定程度上得以协调和实现，从而促进了社会经济的发展。

　　4.国家垄断资本主义还在一定时期内暂时缓和了劳资矛盾、垄断资本与中小资本的矛盾。

　　5.国家垄断资本主义由国家出面进行国际之间的调节，使得资本主义各国之间的矛盾也得到一些协调，有利于缓和矛盾。

　　（二）国家垄断资本主义对经济发展的阻碍作用国家垄断资本主义对社会经济发展的阻碍作用集中表现在，它使垄断资本主义的某些内在矛盾更加深化和复杂。具体来看：

　　1.国家垄断资本主义的经济力量主要来自税收。随着国家垄断资本主义的发展，财政支出的增大，财政赤字日益严重，这就使得广大人民的税负越来越沉重，这就进一步削弱了本来已相对缩小的人民群众有支付能力的需求，使日益巨大的社会生产同消费之间的矛盾更加突出，导致经济危机的频繁出现。

　　2.国家垄断资本主义通过财政、货币政策，扩大政府开支来刺激经济发展，必然导致财政赤字和滥发货币，造成长期通货膨胀。

　　3.国家借助于发行公债来增加财政收入，并支持私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，其结果形成了公私债台高筑，加剧了财政金融的危机。

　　4.国有垄断企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，成为国家财政的沉重包袱。

　　二、国家垄断资本主义的局限性国家垄断资本主义的性质，决定了它只是在一定时期、一定范围和一定程度上缓和资本主义的一些矛盾，从而有利于资本主义经济的发展，但不可能解决资本主义制度固有的矛盾，因而这些矛盾必然随着资本主义生产社会化的发展而进一步尖锐化和复杂化。

　　这一切都表明，国家垄断资本主义并没有、也不可能克服资本主义制度内在的固有矛盾。