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自考《金融理论与实务》复习重点(9-13章)

2006-12-21 14:25   【 】【我要纠错

  第九章 证券市场投融资业务与风险管理

  复习思考题

  1、 持续住处披露制度的基本要求有哪些?有什么意义

  2、 试列举可供企业选择的融资方式,比较说明在什么情况下以股票融资对最有利?

  3、 与借款和发行股票相比,企业发行债券的利弊如何?

  4、 说明信用评级及其在债券投融资中的意义?

  5、 开放式投资基金和封闭式投资基金有什么区别?公司型投资基金和契约型投资基金的区别?

  6、 如何全面认识投资基金的收益和风险?(构成、意义)

  7、 分析说明我国证券投资基金发展的积极意义? 阐述在我国发展风险投资基金的重要意义?

  8、 分析说明衍生金融工具在风险管理中的主要作用?

  考核知识:

  一、识记: 证券发行、交易的基本原则

  股票、普通股、优先股、/ 筹集设立方式、发起设立方式,上网定价、竞价发行方式、全额预缴款、比例配售方式、认购证发行方式、储蓄存单发行方式、面值发行、溢价发行 / 系统风险、非系统风险、 / 基础分析法、技术分析法、数量化方法、/ 债券、国家债券、地方政府债券、金融债券、企业债券、外国债券、欧洲债券、附息债券、贴现债券、存款单式债券/ 贴现发行、面值发行、募集发行、竞标发行、销售发行/ 投资基金、增长型基金、收入型基金、收入增长混合基金、指数基金、国际基金货币市场基金/ 风险投资基金 / 风险管理、 期权、期货、掉期

  三、 领会:

  1、 概括《中华人民共和国证券法》的基本内容并阐述其对证券市场发展的重要意义?

  2、 简述普通股和优股各自的特点

  3、 老企业续发新股票的多种原因? 决定发行价格的因素?

  4、 分析股票投资收益的内涵? 区分系统风险和非系统风险

  5、 综合分析说明投资者应如何管理股票投资的风险?

  6、 选股、选时和选势在股票投资决策中的地位?

  7、 分析比较投资管理三种方法的优劣?

  8、 分析比较附息债券和贴现债券在风险和收益方面的差异

  9、 说明国家发行债券融资的积极意义及风险?

  10、 为什么说利率风险是债券投资的主要风险

  11、 说明如何对利率风险进行管理?

  辅导资料:

  1、 证券市场的“三公原则”的具体内容是什么?

  2、 如何理解自愿、有偿、诚实信用的原则?

  3、 如何理解《证券法》中规定的禁止行为?

  4、 请对债券按利息支付方式进行分类并说明

  5、 证券投资基金的定义和特点?

  6、 以投资目标为标准,投资基金有哪些类型?

  7、 如何利用期货合约进行套期保值

  8、 分析期权合约买卖双方风险和收益状况?

  第十章 对外金融关系

  复习思考题

  1、 试述国际收支平衡表的基本内容及平衡表中三大项目的联系?

  2、 简析汇率对进出口的影响?

  3、 我国人民币汇率制度有什么特点?

  4、 利用外资有哪些主要的形式?主要利用外资形式的内容和特点?

  5、 阐述我国利用外资的现状及其经济意义

  6、 分析说明我国外汇管理演变的特点及发展趋势?

  考核知识

  一、 识记: 国际收支、外汇收支、经常项目、资本项目 / 外汇汇率、固定汇率和池动汇率 /外债 /外汇管理

  三、 理解:

  1、 经常项目、资本项目和错误与遗漏项目的内容?

  2、 外债管理的必要性和主要内容?(主要方式)

  3、 世界各国外汇管理制度的类型

  4、 外汇管理一般包含的内容 我国现行外汇管理制度的内容?

  辅导材料:

  1、 国际收支的具体内容及国际收支在我国的发展状况

  2、 我国国际收支平衡表的三大项目的内容是什么?

  3、 简述外向与外汇的联系与区别?

  4、 什么是汇率?汇率有几中表示法

  5、 简述外商直接投资的具体形式

  6、 论述外债管理的主要形式及其我国外债管理体制坚持的原则?

  第十一章 货币供求与均衡

  复习思考题

  1、 货币供给划分层次的依据有哪些?(意义)中国目前是怎样划分的及依据?

  2、 说明商业银行派生存款的原理?

  3、 中央银行在货币供给中处于怎样的地位

  4、 试阐述马克思关于货币需要量理论的基本内容

  5、 你认为凯恩期、弗里德曼的货币需求理论有什么意义

  6、 说明化币供求平衡与社会总供求平衡间的内在联系 社会总供给与社会总需求的关系?

  开放条件下,如何保持社会总供求平衡?

  考核知识:

  一、 识记: 金币流通、纸币流通/ MO、M1、M2的内容、货币供给量/ 原始存款、派生存款、基础货币、货币乘数

  二、 理解;

  1、 决定流通中货币量的基本因素?

  2、 纸币流通规律的基本要求?纸币流通规律及在现实经济生活中的作用?

  3、 制约商业银行创造存款货币的基本因素及其关系

  4、 中央银行的基础货币与商业银行创造存款货币的关系?

  5、 简述中央银行与商业银行在货币供应中的作用的联系与区别

  6、 货币供给的理论模式?(货币供给模式的组成及各自的关系)

  7、 制约货币乘数的因素?

  辅导材料:

  1、 凯恩斯货币需求理论包括哪些主要内容?

  2、 简述货币存量和货币流量的联系和区别

  3、 外汇收支对货币供给量的影响

  第十二章 通货膨胀与通货紧缩

  复习思考题

  1、 对通货膨胀的定义有不同的理解,这些理解之间有无相通之处?

  2、 阐明通货膨胀的主要成因

  3、 治理通货膨胀的一般措施有哪些?我国在治理方面积累有怎样的经经验?

  4、 应该如何评价通货膨胀对生产发展的影响

  5、 通货紧缩的定义应该怎样表述?它对经济有什么影响

  考核知识

  一、 识记: 需求拉上型、成本推动型和结构失调型通货膨胀 /

  二、 理解:

  1、 通货膨胀与纸币流通的联系?

  2、 通货膨胀与物价水平的联系

  3、 通货膨胀的度量指标(消费物价指数、批发物价指数与国民生产总值平减指数)

  4、 我国通货膨胀的特点

  5、 通货膨胀使流通陷于混乱, 改变社会成员的收入和财富占有比例,降低居民实际消费水平?

  6、 评述通货膨胀可以促进经济增长的理论?

  7、 通货紧缩的主要标志?

  8、 治理通货紧缩的政策选择?与途径

  辅导材料:

  1、 为什么说通货膨胀和通货紧缩是一种货币现象

  2、 通货膨胀和通货紧缩的衡量标志各是什么

  3、 试述1998年我国通货紧缩的特点及其治理?

  第十三章 货币政策

  复习思考题

  1、 什么是货币政策,货币政策包括哪些主要内容?目标、相互关系?

  2、 什么叫货币政策中介目标?如何选定中介目标

  3、 试说明主要的货币政策工具有哪些及其各自作用的特点

  4、 在实行宏观调控中,财政政策和货币政策为什么必须配合使用?如何搭配

  货币政策与财政政策组合的主要类型?

  应用:比较货币政策与财政政策功能的差异

  考核知识:

  一、 识记: 货币政策/ 存款准备金、再贷款、再贴现率、贷款规模、公开市场业务/ 中介目标

  二、 理解:

  1、 我国货币政策目标是什么?辅导 我国货币政策中介目标是什么?

  2、 货币政策的工具(手段)?

  3、 我国主要运用的政策工具?辅论1

  4、 应用:简析我国过去长期运用的贷款规模工具的优缺点

  5、 我国今后选择运用政策工具的发展趋势

  6、 货币政策传导的过程

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