第七章 微观经济规制

　　识记：

　　1.微观经济规制的一般含义；

　　答：微观经济规制是政府依据一定的规则对微观经济主体的活动进行限制和规范的行为。

　　2.微观经济规制的分类；

　　答：微观经济规制可以从不同角度进行分类：

　　1.从规制的程度和方式看，微观经济规制有直接规制和间接规制；

　　2.从规制的手段看，微观经济规制可分为法律规制、行政规制、价格规制、会计规制、审计规制、金融规制、计划规制、财政税收规制等。

　　3.微观经济规制的主要领域；

　　答：微观经济规制的主要领域有：

　　1.自然垄断与微观经济规制；

　　2.人为垄断与微观经济规制；

　　3.外部性与微观经济规制。

　　4.微观经济规制过程的概念；

　　答：微观经济规制过程是一个政府规制机构、企业、消费者三方共同参与者的，通过直接互动和间接互动，不断调整各自的立场和利益，旨在制定和实施三方都能接受的规制规则，更终达到三方都满意的规制均衡的博弈过程。

　　5.直接互动；

　　答：直接互动关系是政府规制机构、企业和消费者之间按照行政程序发生的关系，主要通过规制规则制定过程和公开听证在消费者和企业之间发生。

　　6.间接互动；

　　答：间接互动关系是消费者和企业利益集团企业通过立法、行政、司法等渠道影响规制决策的活动。

　　7.微观经济规制的直接成本；

　　答：微观经济规制的直接成本是微观经济规制过程中直接发生的成本，一般包括微观经济规制立法成本、微观经济规制执法成本、微观经济规制法规的调整与修改成本、微观经济规制的放松与解除成本。

　　8.微观经济规制的间接成本；

　　答：微观经济规制的间接成本是微观经济规制实施后所造成的效率损失和转移成本。其中，微观经济规制的效率损失是生产者剩余和消费者剩余的净损失，具体表现在企业内部无效率的产生、政府规制者寻租成本的产生、由政府规制滞后产生的企业损失；转移成本使收益从一方转移到另一方，如收益从消费者向生产者转移，反映了微观经济规制改变时获益者和损失者的情况。

　　9.微观经济规制效益的含义；

　　答：微观经济规制的效益，是指通过微观经济规制实现社会资源更优配置的程度。

　　10.微观经济规制的实际效益和分类。

　　答：作为经济体制的一个构成要素，微观经济规制能减少经济运行过程中的人为垄断因素、低效和无序竞争因素、外部性因素和不确定性因素的干扰，建立有秩序、有效率的市场，促进市场交换，实现社会资源的有效配置。这就是微观经济规制的实际效益。

　　微观经济规制的实际效益可分为微观经济规制的私人效益和社会效益。

　　领会：

　　1.微观经济规制与宏观经济调控的联系和区别；

　　答：微观经济规制与宏观经济调控既有联系有又区别：

　　1.微观经济规制和宏观经济调控都是政府经济职能内在的组成部分。在市场经济条件下，政府的经济职能大致可以分为三类：一是基础性职能；二是调节性职能；三是规制性职能。所以微观经济规制和宏观经济调控都是政府的经济行为，都不能是为市场经济发展创造一个良好的环境，以纠正市场缺陷和提高资源配置效率。

　　2.从本质上看，微观经济规制是直接的、个量上的，它借助法律、法规直接作用于企业，以约束和规范企业的行为。而宏观经济调控是间接的、总量上的调控，它借助各种政策工具直接作用于市场，通过改变市场参数来间接影响企业的行为。

　　2.微观经济规制是一种特殊的公共产品；

　　答：微观经济规制是一种特殊的公共产品，这是因为：

　　1.一般的公共产品都不能有某种实物形态，因而属于有形的公共产品，而微观经济规制是无形的，只表现为制度、规范和规则；

　　2.一般的公共产品既可以由政府供给，也可以由市场供给，还可以由政府和市场混合供给，因而供给主体是多元化的。而微观经济规制只能由政府独家供给，因而具有完全垄断的特性；

　　3.一般的公共产品为消费者提供基本相同的效用或利益。而微观经济规制由于受政治制度、意识形态、价值观等的影响而具有一定的“地域专用性”，且对不同利益集团的影响是不同的。

　　3.微观经济规制与市场失灵；

　　答：微观经济规制是政府为了防止发生无效率的资源配置和确保社会公平，而在市场失灵领域的直接干预行为。也就是说，微观经济规制是从保障公共利益出发，纠正市场失灵、维护社会秩序和社会稳定为目的的。因此，哪里有市场失灵，政府就应在哪里实施相应的规制，以克服市场缺陷。微观经济规制的工具可能不同，但只要市场需要，政府就应该采取相应的行动。

　　4.政府供给微观经济规制的原因；

　　答：微观经济规制作为副种特殊的公共产品，是由政府供给的，主要取决于政府对提供微观经济规制政策的认识和条件。当政府对微观经济规制供给的认识达到一定的深度后，才会产生供给微观经济规制的内在动机。但政府更后能否提供某种已被认知的微观经济规制供给，还取决于政府供给这种微观经济规制的条件。此外，政府供给微观经济规制也有其作为经济人的动机，政府作为经济人也会追求私利。

　　5.微观经济规制过程的三个行为主体；

　　答：微观经济规制过程的三个行为主体是：

　　1.政府规制机构；

　　2.被规制产业；

　　3.消费者。

　　6.微观经济规制的立法成本；

　　答：一般人认为，微观经济规制立法就是政府颁布某项法规，并不需要多大的成本，但实际情况却不是这样的。微观经济规制立法是一种复杂、艰巨、严肃的工作，某项微观经济规制立法前，需要组织力量进行广泛的社会调查研究，征求各个利益集团的意见，然后拟定草案，再以论证会、座谈会、听证会等形式征求社会公众的意见，作为修订法规草案的依据。许多微观经济规制法规草案要经过反反复复多次征求意见、多次修改后才能更终定稿。因此，微观经济规制的立法成本是相当大的。

　　7.微观经济规制的执法成本；

　　答：微观经济规制立法结束后即进入微观经济规制的执法阶段，与微观经济规制立法相比，微观经济规制执法更艰巨、更复杂，持续时间更长，因此，微观经济规制执法成本在微观经济规制总成本中占的比例更大。微观经济规制执法成本具体包括：宣传规制法规的费用；建立和维持规制机构的费用；规制法规生效、执行以及监督过程所需的费用等。一般来说，微观经济规制的执法成本与一项规制法规的有效期密切相关，即一项法规的有效期长，则该项法规的执法成本越大。在实际经济生活中，微观经济规制的执法成本直接表现为微观经济规制机构的数量、雇员人数和日常运行费用。

　　8.调整和修改微观经济规制法规的成本；

　　答：微观经济规制法规的修订和调整，实质是是对各个利益集团利益的重新分配。有的利益集团要求维护既得利益，有的利益集团要求获得新的利益。为了避免社会经济矛盾的激化，维护社会经济的稳定，政府必须按照公平、公正的原则来修订和调整规制法规，以协调各个利益集团之间的关系。因此，与微观经济规制立法相同，微观经济规制法规的修订和调整也是有成本的。

　　9.放松与解除微观经济规制的成本；

　　答：放松与解除微观经济规制会发生一定成本，这是因为：

　　1.建立在一定微观经济规制法规基础上的规制者与被规制者的关系，实质上在政府与企业之间建立了一种合同关系，如果政府在规制合同没有到期时放松或解除规制，就等于违反了原有的“合同条款”。由于政府没有兑现以前的承诺，损害了企业的利益，政府必须给予经济补偿；

　　2.微观经济规制作为一种制度，解除微观经济规制意味着原有的微观经济规制制度的终止，那么消除这种微观经济规制制度必然会产生相应的费用。如：政府需要为原来的规制机构工作人员安排新的工作岗位，或提供失业补偿金；

　　3.放松和解除微观经济规制，不可能是各个利益集团一致同意的结果，一些利益集团会因既得利益的丧失而抵制政府放松或解除规制，要消除这种阻力，必然会发生相应的费用。

　　应用：

　　1.熟悉微观经济规制过程的意义；

　　答：熟悉微观经济规制的过程，具有十分重要的意义：

　　1.有助于我们培育独立的消费者主体和企业主体，实现微观经济规制过程的合理化；

　　2.有利于正确把握政府在规制规则形成中的地位和作用，防止政府规制行为的扭曲和失灵；

　　3.有利于完善制定公正合理的规制规则所需要的制度条件。

　　2.传统微观经济规制失灵的具体表现。

　　答：传统微观经济规制的失灵具体表现在以下几个方面：

　　1.企业内部低效率的产生；

　　2.微观经济规制关联费用的增加；

　　3.微观经济规制者滥用自由裁量权和寻租成本的产生；

　　4.由微观经济规制滞后产生的企业损失。