第十一章 经济性规制

　　识记：

　　1.经济性规制的概念；

　　答：经济性规制一般是指政在进入、退出、价格、产量等方面对企业决策所实施的各种强制性制约。

　　2.自然垄断领域的含义；

　　答：自然垄断领域是指由于生产和配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业仅被限定为一家或极少数几家的产业。

　　3.信息偏在的概念；

　　答：信息偏在是指市场活动的主体赖以决策的信息存在不全面、不对称、不真实和不完善的情况。

　　4.经济性规制的目的；

　　答：经济性规制的目的是防止资源配置的低效率，确保利用者的公平利用。

　　5.进入规制的含义和目的；

　　答：进入规制是指政府对企业进入某一产业的规制。

　　政府对产业进入进行规制的主要目的是：

　　1.将企业纳入依法经营、接受政府监督的范围；

　　2.为了获得产业的规模经济效益、范围经济效益和成本弱增性，政府控制进入某些产业主要是控制自然垄断产业的企业数量，以防止过度竞争，提高生产经营效率；

　　3.为了有效限制消费者的购买范围和企业可能进入的市场以及买卖双方有可能的签约机会，有效限制企业可能提供的产品品种。

　　6.退出规制的含义；

　　答：退出规制是政府为了保证供给的稳定性，对已经进入自然垄断拉业的企业退出该产业的“供给责任”规定，以限制企业任意退出产业。

　　7.价格规制的概念；

　　答：价格规制是在自然垄断和存在信息偏在的领域，政府为了保证资源的有效配置和服务的公平供给，对价格水平和价格结构进行规制，以限制垄断企业制定垄断价格。

　　8.广义的投资规制；

　　答：广义的投资规制是政府规制者为了规范、保护和促进投资市场的发展，对社会投资过程中的资金筹集、证券发行和交易、投资行为不端和信息披露等进行干预，具体包括对实业投资和金融投资的规制。

　　9.狭义的投资规制；

　　答：狭义的投资规制是指实业投资的规制，主要包括对被规制者投资项目的立项决策、项目能力、项目收益的审核和批准。

　　10.放松经济性规制含义；

　　答：放松经济性规制，是指取消一部分或全部经济性规制条款，实行竞争和开放政策。

　　11.放松经济性规制的形式；

　　答：放松经济性规制的具体形式有：

　　1.废除全部经济性规制；

　　2.由于科技进步等因素的影响，对以前的自然垄断产业放松经济规制，使其转化为竞争性结构；

　　3.对价格规制、进入规制、投资规制等主要经济性规制项目，由认可制转变为许可制，或由许可制、认可制转变为申报制，缩小政府规制涉及的范围。

　　12.激励性规制的含义；

　　答：激励性规制，是政府为纠正市场失灵和提高经济效率，通过激发、引导的方法使市场主体自愿按照政府意图进行经济活动的一种规制行为。

　　13.激励性规制的基本方法和实质。

　　答：激励性规制的基本方法有：

　　1.竞争激励的方法；

　　2.诱导激励的方法。

　　激励性规制方法的实质就是被规制企业有比较多的自主选择的权利，企业在接受政府规制的条件下，可以进行能实现其更大利益的行动。

　　领会：

　　1.逆向选择；

　　答：逆向选择是在信息不对称的情况下，接受合约的一方一般拥有私人信息，并且利用另一方缺乏信息的弱点而使对方不利，从而使市场交易的过程和结果违背信息缺乏都的愿望，出现一方得益、另一方受损的情况，从而不能满足帕累托效率吏交易双方共同得到剩余的条件。

　　2.道德风险；

　　答：道德风险是指交易合同达成后，从事经济活动的一方在更大限度地增进自身效用时作出不利于另一方的行动。由于信息的不对称和合同的不完全，使负有责任的经济行为者不能承担全部损失或利益，因而不能承担自己行动的全部后果，从而导致市场的低效率。

　　3.经济性规制的具体目标；

　　答：经济性规制的实现，有赖于以下经济性规制具体目标的达成：

　　1.实现资源的有效配置；

　　2.提高企业的内部效率；

　　3.避免不合理的收入再分配；

　　4.稳定企业财务。

　　4.不对称规制；

　　答：新进入企业与原有企业之间的竞争是一种竞争能力不对称的竞争。因为产业内原有企业经过多年经营，已经建立了庞大的基本业务网络，拥有相当大的经济规模，在生产经营管理方面积累了丰富的经验；而新企业进入自然垄断产业的初期，需要投入大量资本来逐渐建立和扩展其业务网络，缺乏经济规模和生产经营管理经验，特别是为了吸引顾客，新企业必须在生产经营的某一方面或某些方面优于原有企业，以创造特色满足其目标市场的需要，这就进一步增加了新企业进入市场和占领市场的难度。对于这种原有企业与新进入企业的不对称竞争，政府应该对原有企业与新进入企业实行不对称规制，在联网、付费方式、承担义务、服务定价等方面给予新企业一定的政策优惠，以扶植其尽快成长，与原有企业开展公平、有效的竞争。当新企业具备一定的竞争实力后，政府应该逐渐由不对称规制转向对称规制，以实现平等竞争。

　　5.价格水平的规制；

　　答：价格水平是指每一单位服务的收费标准，由正常成本加上合理的报酬确定。常用的计算公式是：TP=E+s（C-D），式中，TR表示总收入；E表示劳动支出；s表示公平资本收益率；C表示资本总值；D表示折旧。价格水平规制是政府有关部门对上述公式中的各项内容进行详细审查，以确定被规制企业的总收入水平。当政府难以精确估算企业的实际营运成本时，政府也可以采取规定更高限价的方式来规制企业的价格和收费水平。政府对价格水平的确规制关键是要确定企业的定价方式。

　　6.投资规制必须注意的问题；

　　答：投资规制必须注意的问题有：

　　1.投资规制的可信性；

　　2.投资规制的滞后性。

　　7.西方国家放松经济性规制的基本措施；

　　答：西方国家放松经济性规制的基本措施有：

　　1.从企业组织形式和财产制度看，放松经济性规制大体是沿着国有企业→公共法人→公私混合企业→私有企业的路径进行；

　　2.对某些产业环节适合于竞争而其他环节适合于垄断经营的混合产业结构，改革经济性规制框架，适时将竞争性业务从垄断性业务中分离出来，并防止在某个产业环节居于垄断地位的厂商将其垄断势力扩展到该产业的其他环节；

　　3.分离国有企业的社会职能和经济职能；

　　4.政企分开；

　　5.以经济性规制的立法为先导。

　　8.西方国家放松经济性规制后产生的新问题及对策；

　　答：西方国家放松经济性规制后产生的新问题有：

　　1.在竞争与规制并存的情况下，微观经济规制机构希望尽可能通过规制来取得良好的经济成果，而企业希望以其自由决策来应付竞争，这样，微观经济规制机构与企业在规制的范围、程度、方法等方面会产生矛盾；

　　2.希望通过规制维持其自身权益的原有企业与新进入的企业，对微观经济规制的内容、方法等会产生矛盾；

　　3.竞争与规制并存的结果，使实施直接规制与间接规制的政府机构在哪些领域实施规制、哪些领域实行竞争的问题上产生矛盾。

　　在上述三个矛盾中，原有企业和新进入企业的矛盾是主要矛盾，解决措施有：

　　1.对于新进入企业因采取“撇脂”战略引起的与原有企业的矛盾，政府可放松价格规制，通过竞争过程使高收益地区和服务领域的价格降低，使低收益地区有服务领域的价格提高。如果低收益地区和服务领域的价格不能提高，可以通过“使用费”和建立“普遍服务基金”来解决；

　　2.对原有企业因采取价格差别、价格挤压等排他性行为而引起的与新进入企业的矛盾，政府可采取非对称规制，即对原有企业实行严格的规制，对新进入企业实行松散的或简化的规制。

　　9.激励性规制的主要特性；

　　答：激励性规制主要有两个主要特性：

　　1.激励性规制让被规制企业承担更高比例的成本，促使现有企业充分考虑其成本以提高劳动生产率，通常称之为以业绩为基础的规制。它改变了客户和企业之间原来的利益分配格局，在鼓励降低成本的同时，大幅度降低了商品价格或服务收费的平均水平；

　　2.赋予被规制企业更多的确定商品价格或服务收费的自由度，使被规制企业更加趋于按商业原则经营。

　　10.价格上限规制；

　　答：价格上限规制是在刺激企业提高内部效率的基础上，旨在节约行政费用、增进消费者利益的价格规制方式，它在政府规制机构与被规制企业之间签订价格变动合同，规定价格的上限，价格原则上只能在这个上限以下自由变动，使企业努力在这个上限以下通过提高经营效率来降低服务价格。

　　11.社会契约制度。

　　答：社会契约制度也称成本调整契约，是指微观经济规制机构与被规制企业签订合同，规定成本等一系列指标，如果企业能取得比合同规定更好的绩效，则给予奖励，否则给予处罚。

　　应用：

　　1.信息偏在的表现；

　　答：信息偏在的表现：

　　1.信息偏在表现在卖方和买方掌握的信息是不对称的，卖方往往是信息的发出者和操纵者，而买方只是信息的被动接受者。这就使买方不能拥有充分的信息在多种商品、服务及其价格中进行更佳选择；

　　2.信息偏在还表现在规制者和被规制者掌握的信息是不对称的，被规制者比规制者掌握更多的信息，这种信息不对称引起了严重的激励约束困难，极大地增加了政府规制的难度。

　　2.西方国家放松经济性规制的主要原因；

　　答：西方国家放松经济性规制的主要原因有以下几种：

　　1.科技进步是自然垄断领域放松经济性规制的重要推动力量；

　　2.现代自然垄断产业的专业化分工的发展要求放松经济性规制；

　　3.传统微观经济规制固有的内在问题要求政府放松经济性规制；

　　4.经济全球化的发展，要求政府放松对物质资本、人力资本、技术、信息等国际流动的规制；

　　5.建立“小政府”要求政府放松经济性规制。

　　3.西方国家放松经济性规制的效果；

　　答：西方国家放松经济性规制的效果：

　　1.降低了收费或价格水平；

　　2.实现了包括引进各种减价制度在内的价格或收费体系的多样化；

　　3.提高了服务质量，实现了服务的多样化；

　　4.提高了企业的生产效率，使企业具有活力；

　　5.减轻了消费者的负担，增进了社会福利；

　　6.扩大了需求和投资，提高了经济增长率。

　　4.影响政府选择成本分摊或租金（利润）分享机制的因素；

　　答：影响政府选择成本分摊或租金（利润）分享机制的因素有：

　　1.微观经济规制者关心质量的程度；

　　2.规制合有效期的长短；

　　3.微观经济规制机构被利益集团俘虏的可能性的大小。

　　5.特许投标制度；

　　答：特许投标制度是在微观经济规制中引入竞争机制，通过拍卖的形式，让多家企业竞争某一产业或业务领域的独家经营权即特许经营权，同时，规定企业拥有特许经营权的期限，在特许经营期结束后再通过竞争投标来授予特定企业特许经营权。

　　6.区域间比较竞争。

　　答：区域间比较竞争也称标尺竞争，一般是指政府将被规制的全国性垄断企业分成若干个地区性企业，使特定地区的企业在其他地区企业成就的刺激下而提高企业内部效率的一种方式。此外，区域间比较竞争也是促进地区性垄断企业间的竞争、刺激经济效率提高的一种方式。