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2014年自考金融法考点:我国证券发行与交易的监管体制

2014年03月03日    来源: 自考365   字体:   打印

  我国证券发行与交易的监管体制[领会]

  1.政府统一管理

  所谓政府统一管理,是指由政府证券监管机构依法对证券发行与交易统一实施监督管理。

  我国由国务院证券监督管理机构即中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。

  [例题·单选题]依法对全国证券市场实行集中统一监管的是?( )

  A.国务院证券监督管理委员会

  B.中国证监会

  C.中国人民银行

  D.中国证券业协会

  答案:B

  解析:我国由国务院证券监督管理机构(中国证监会)依法对全国证券市场实行集中统一监管。所以B是正确选项。

  2.证券监管机构的职责

  (1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;

  (2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理;

  (3)依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理公司、证券服务机构的证券业务活动,进行监督管理;

  (4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;

  (5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况;

  (6)依法对证券业协会的活动进行指导和监督;

  (7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;

  (8)法律、行政法规规定的其他职责。

  中国证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制,实施跨境监督管理。

  3.证券监管机构的职权

  中国证监会依法履行职责时,有权采取下列措施:

  (1)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算公司进行现场检查;

  (2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

  (3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

  (4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;

  (5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;

  (6)查询当事人和被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;

  (7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,限制的期限不超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日,即限制被调查事件当事人的证券买卖最长为三十个交易日。

  [例题·单选题]证监会在调查内幕交易行为时,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,限制的期限不得超过( )交易日。

  A.7

  B.15

  C.30

  D.60

  答案:B

  解析:《证券法》地180条第(七)项的规定,在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。所以本题的正确选项是B.

  证监会工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于二人,并应当出示合法证件。对调查或者检查中知悉的商业秘密,相关人员负有保密的义务。

  [例题·单选题]中国证监会依法履行职责时,无权采用的措施有?( )(转于自考365)

  A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

  B.询问与被调查事件有关的单位和个人

  C.查阅、复制与被调查事件有关的文件资料等

  D.如有需要,可自行决定冻结与被调查事件有关的资金

  答案:D

  解析:《证券法》第180条规定,国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:

  (一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;

  (二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

  (三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

  (四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;

  (五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;

  (六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;

  (七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。

  证监会冻结与被调查事件有关的资金的时候必须经过主要负责人的批准,所以D是错误的。

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