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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形

2019年08月12日    来源: 自考365   字体:   打印
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问()
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
C.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
D.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

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【正确答案】
B、C、D
【答案解析】

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