2022年4月自考备考已经开始，自考历年试题对考生来说是十分宝贵的资料，考前每道试题至少要做1-2遍才会事半功倍。自考365网给大家整理了2021年10月《证券投资与管理》自考试题及答案，一起来试试吧！

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2021年10月高等教育自学考试全国统一命题考试证券投资与管理试题及答案

（课程代码 00075）

第一部分 选择题

一、单项选择题:本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的备选项中只有一项是更符合题目要求的，请将其选出。

1.我国沪、深证券交易所的执行机构是

2.下列债券中不规定票面利率的是

3.下列债券中价格波动幅度更大的是

4.某公司发行的可转换债券面值为100元，转换价格为20元，该公司股票的市场价格为25元，则转换比例为

5.投资者卖出一份协定价格为80元的看涨期权，期权费为2元，到期日标的股票价格为85元，该投资者在到期8的收益为

6.从理论上说，可以将全部资产进行长线投资的基金是

7.以基金资产长期增值为目标的证券投资基金是

8.期货合约中的商品质量、数量及交割日期

9.场外交易市场的交易一般采用

10.某投资者当前的融资融券债务为15元，信用账户的资产总额为18万元，证券公司通知投资者在约定期限追加担保物，根据相关规定，投资者至少需要追加保证金

11.可以反映公司综合实力的指标是

12.公司营业收入与营业成本的差额是

13.在计算利息保障倍数时，使用的利润是

14.与头肩顶形态相比，三重顶更容易演变为

15.下列选项中表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是

16.假设你投资一只股票两年，初始投资额为10万元，第一年年末股票市值为5万元，第二年年末股票市值为10元，该项投资的几何平均年收益率为

17.无风险利率为0.07，市场期望收益率为0.15，如果AM股票的标准差为0.20，β值为1.2，该股票的均衡期望收益率为

18.证券X的期望收益率为10%，标准差为20%；证券Y的期望收益率为18%，标准差为15%。如果两个证券的相关系数为0.5，则它们的协方差为

19.中央银行调整基准利率对证券投资带来的风险是

20.2019年度的名义利率为3%，通货膨胀率为1%，则当年精确的实际利率为

二、多项选择题：本大题共5小题，每小题2分，共10分。在每小题列出的备选项中至少有两项是符合题目要求的，请将其选出，错选、多选或少选均无分。

21.下列属于衍生证券的有

22.下列属于市值加权平均的股价指数有

23.在交易中需要缴纳保证金的有

24.公司现金流量表反映的现金流量包括

25.根据我国《证券法》，证券交易内幕信息的知情人包括

第二部分非选择题

三、名词解释题：本大题共4小题，每小题3分，共12分。

26.资本证券

27.填权

28.进取型股票

29.强式有效市场

四、简答题：本大题共4小题，每小题6分，共24分。

30.简述普通股持有者的基本权利。

31.简述市盈率在股票投资分析中的局限性。

32.简述证券投资行为中“后悔厌恶”的表现。

33.请列举三个投资组合业绩评价指标，并简述其含义。

五、计算题：本大题共1小题，8分。

34.A公司是一家上市公司，2019年公司的营业收入和净利润分别为400，000元和200，000元，12月31日的资产负债简表如下：

（1）请计算该公司2019年末的流动比率与速动比率。

（2）请计算该公司2019年的资产收益率和总资产周转率。

（3）请计算该公司2019年末的产权比率。

六，论述题：本大题共2小题，每小题13分，共26分。

35.述基本分析法与技术分析法的区别。

36.试述证券市场的集中监管模式。