证券法禁止的交易行为有哪些

2014/01/08 来源：自考365 字体：大小打印

　　2008年10月自学考试《经济法概论（财经类）》真题简答题第4题

　　证券法禁止的交易行为有哪些？

　　自考365网校解析答案：（1）禁止内幕交易。内幕交易是指内幕人员以及其他通过非法途径获取公司内幕信息的人，利用该利息进行证券交易而获利的行为。（2）禁止操纵证券交易价格。操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。（3）禁止传播虚假信息。禁止国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员编造并传播谣言或者虚假信息，严重影响证券交易。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、社会中介机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。（4）禁止证券欺诈。在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害投资者利益的欺诈行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户帐户上的资金；私自买卖客户帐户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；其他违前客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

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