第九章

　　一、单项选择题

　　1、《中华人民共和国证券法》颁布的年份是（C ）

　　A.1996　　   B 1997 　　   C.1998　　   D 1999

　　2、维护投资者合法权益，保障证券市场健康发展的基本原则是（ A）

　　A.公开、公平、公正的原则　　      B.自愿、有偿、诚实信用的原则

　　C.禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场的行为　　 D.持续信息公开制度

　　3、股票更普遍的一种形式是（D ）

　　A.优先股 　 　　  B.法人股　　   C.职工内部控股 　　 D.普通股

　　4、我国发行A股的股份有限公司通常采用（C ）的方式设立、

　　A.发起设立 　　  B.法人设立　　  C.募集设立　　  D.吸收设立

　　5、目前股票公开发行方式普遍采用的是（A）

　　A.上网定价 　　  B.全额预缴款　　  C.比例配售　　  D.认购证

　　6、对于股票发行的管理，从国际通行的做法来看，可分为（B ）

　　A.注册制和审批制　　 B.注册制和核准制　　 C.核准制和审批制　　 D.审批制和监管制

　　7、基础分析家坚信价格围绕价值波动，因此，总是在低市盈率股票中挖掘出被低估的股票，这种做法（C）

　　A.对 　　   B.错　 　　　  C.不完全对　　  D.没有正确答案

　　8、券面上既不贴息，也不标明利率的债券是（B）

　　A.附息债券 　　  B.贴现债券　　  C.存款单式债券　　 D.外国债券

　　二、多项选择题

　　1、证券活动的三大违法活动有（ABC ）

　　A.欺诈  B.内幕交易  C.操纵市场   D.关联交易  E传播小道消息

　　2、《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须做出的公告包括（ABCDE）

　　A.招股说明书 　　   B.公司债券募集办法　　  C.财务会计报告

　　D.上市报告文件　　  E.年度报告

　　3、下列关于优先股说法正确的是（ABCD ）

　　A.有约定的股息 　　  B.具有优先分配股息的权利　　 C.具有优先清偿财产的权利

　　D.表决权受到限制　　  E.优先股东具有优先认股权

　　4、股票公开发行的方式有（ABCDE ）

　　A.上网定价   B.竞价　　  C.比例配售 　　 D.认购证　　  E.储蓄存单

　　5、按基金组织设立方式划分，投资基金可分为（ AB）

　　A.公司型基金  B.契约型基金　　 C.开放型基金  D.封闭型基金　　 E.收入型基金

　　6、债券的发行主要解决好（ADE ）

　　A.发行条件的设计 　　  B.发行时机的选择　　   C.发行成本的选择

　　D.发行方式的选择　　  E.信用评级

　　7、可充当掉期的中介有（BCDE ）

　　A.中央银行　　 B.投资银行　　 C.商业银行　　 D.交易商　　   E.独立的经纪人

　　三、简答题

　　简述普通股和优先股各自筹资的特点。

　　（1）普通股是股票更普遍的一种形式，具有以下特点：

　　①不带有固定的定期收益和本金支付的承诺、股息或红利的多少取决于公司经营效益的好坏和股息分配政策。

　　②普通股股东享有对公司经营决策的参与权、这一权利是通过参加股东大会实现的。

　　③普通股股东具有优先认股权、在优先认股权制度下，现有的股东有权保持对企业所有权的现有百分比。

　　④普通股股东有权享受红利、当公司利润特别丰厚时，普通股股东便有权在董事会决定后，从公司利润中分取红利。

　　⑤普通股股东具有剩余索偿权、当股份有限公司破产或解散清理时，在公司资产满足了公司债权人的清偿权及优先股股东优先分配资产的请求后，普通股股东有权参与公司剩余资产的分配。

　　（2）优先股是股份有限公司发行的、在分配公司收益和剩余资产方面比普通股具有优先权的股票、优先股的特点有：

　　①有约定的股息、优先股的股息在发行时就已确定，不随公司利润的增减而波动。

　　②具有优先分配股息和清偿资产的权利、在领取股息方面和当公司破产或解散清理时，优先股股东的利润分配权和资产索偿权虽位于债权人之后，但却在普通股股东之前。

　　③表决权受到限制、优先股股东的表决权受到严格限制，在通常情况下不享有公司经营决策参与权，也没有选举权，只有当公司活动或议案涉及到优先股东的权益时，优先股东才有相应的表决权。