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2004年10月全国高等教育自学考试证券投资与管理试题

2005-06-11 00:00   【 】【我要纠错

  课程代码:00075

  一、单项选择题(本大题共15小题,每小题1分,共15分)

  在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

  1.股份公司筹集资本的最基本工具是( )

  A.银行贷款   B.优先股

  C.公司债   D.普通股

  2.一般地,安全性最高的债券是( )

  A.金融债券   B.企业债券

  C.国债   D.地方政府债券

  3.MACD指标是指( )

  A.移动平均数   B.平滑异同移动平均数

  C.相对强弱指标   D.威廉指标

  4.根据投资风险与收益的不同,投资基金可分为( )

  A.开放型和封闭型   B.公司型和契约型

  C.共同基金和互惠基金   D.成长型和收益型

  5.我国证券交易所的组织形式是( )

  A.会员制   B.公司制

  C.股份制   D.合伙制

  6.证券投资者在进行交易时,不用提供交易所需的全部资金或证券,只需通过向经纪人交付一定的保证金,由经纪人提供融资或融券,达成交易的方式是( )

  A.现货交易   B.期货交易

  C.信用交易   D.期权交易

  7.某股票的市场价格为12元,每股税后利润为0.6元,则该股票的市盈率是( )

  A.6   B.12

  C.20   D.24

  8.信息持续披露文件不包括( )

  A.月度报告   B.中期报告

  C.年度报告   D.临时报告

  9.证券经纪商的收入来源是( )

  A.买卖价差   B.税金

  C.股利和利息   D.佣金

  10.具体运营证券投资基金的是( )

  A.基金托管人   B.基金承销人

  C.基金投资者   D.基金管理人

  11.在我国,以人民币标明股票面值,以外币购买和进行交易,专供外国和中国、港、澳、台地区投资者买卖的股票是( )

  A.A股   B.B股

  C.H股   D.S股

  12.根据《公司法》规定,股票不得以( )

  A.平价发行   B.溢价发行

  C.折价发行   D.面额发行

  13.马可维茨证券投资组合理论中,计量证券投资风险的是( )

  A.期望收益率   B.乖离率

  C.方差   D.相关系数

  14.专门接受佣金经纪人的委托,代理买卖证券的经纪人称为( )

  A.佣金经纪人   B.二元经纪人

  C.专家经纪人   D.零股经纪人

  15.对证券发行的审批,体现公开原则的是( )

  A.核准制   B.登记制

  C.审批制   D.注册制

  二、多项选择题(本大题共5小题,每小题2分,共10分)

  在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的,请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

  16.根据《公司法》,股份有限公司可以通过( )

  A.直接设立   B.委托设立

  C.发起设立   D.募集设立

  E.代理设立

  17.《证券法》规定,综合类证券公司可以经营( )

  A.经纪业务   B.自营业务

  C.承销业务   D.房地产投资业务

  E.贷款业务

  18.我国证券交易所的电脑运行框架包括( )

  A.交易系统   B.结算系统

  C.信息系统   D.监察系统

  E.管理系统

  19.根据道氏理论,趋势线可分为( )

  A.上升趋势线   B.下降趋势线

  C.长期趋势线   D.中期趋势线

  E.短期趋势线

  20.系统风险主要包括( )

  A.操作性风险   B.购买力风险

  C.流动性风险   D.财务风险

  E.利率风险

  三、名词解释题(本大题共3小题,每小题3分,共9分)

  21.可转换债券

  22.封闭式基金

  23.场内交易市场

  四、简答题(本大题共4小题,每小题8分,共32分)

  24.简述证券市场的功能。

  25.简述政府债券的优点与缺点。

  26.简述资本资产定价模型的假设。

  27.简述证券信息披露制度的意义。

  五、计算题(本大题共1小题,10分)

  28.若下列A、B两种证券,其估计收益率及相应的概率如下:

  A:估计收益率 可能性 B:估计收益率 可能性

  100% 50% 100% 70%

  60% 30% -40% 10%

  0 20% 0 20%

  试比较两证券的收益率与风险性。

  六、论述题(本大题共2小题,每小题12分,共24分)

  29.试述加快我国证券投资基金发展的对策。

  30.试评价证券投资基本分析法与技术分析法。

 

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