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2002年10月全国高等教育自学考试金融市场学试题

2005-06-10 00:00   【 】【我要纠错
    课程代码:00077
  
  第一部分选择题
  
  一、单项选择题(本大题共20小题,每小题1分,共20分)在每小题列出的四个选项中只有一个选项是符合题目要求,请将正确选项前的字母填在题后的括号内。
  
  1.最先开展利率期货业务的交易所是()
  
  A.纽约证券交易所B.芝加哥商品交易所
  
  C.伦敦证券交易所D.东京期货交易所
  
  2.下列各项中,投资风险最大的是()
  
  A.上市股票B.定期存款
  
  C.可转换债券D.长期国债
  
  3.在我国上海、深圳证券交易所中,股票交易单位"一手"是指()
  
  A.50股B.100股
  
  C.500股D.1000股
  
  4.在余额包销方式中,承销商获得的收益是()
  
  A.佣金B.佣金+部分差价收入
  
  C.50%的差价收入D.100%的差价收入
  
  5.我国国库券允许上市交易始于()
  
  A.1981年B.1984年
  
  C.1986年D.1988年
  
  6.金边债券的特点有()
  
  A.流动性强B.安全性低
  
  C.信誉差D.收益高
  
  7.香港现行的汇率制度是()
  
  A.固定汇率制B.联系汇率制
  
  C.复汇率制D.联合浮动汇率制度
  
  8.目前我国债券的还本方式主要是()
  
  A.期中偿还B.转期偿还
  
  C.转换偿还D.期满偿还
  
  9.期权交易的风险对期权买卖双方来说()
  
  A.期权买卖双方的风险都确定
  
  B.期权买方无风险,期权卖方风险很大
  
  C.期权买方风险确定,期权卖方风险很大
  
  D.期权买方风险很大,期权卖方风险确定
  
  10.亚洲美元市场的中心是()
  
  A.香港外汇市场B.东京外汇市场
  
  C.新加坡外汇市场D.曼谷外汇市场
  
  11.股份公司进行破产清算时,剩余财产分配顺序是()
  
  A.普通股、优先股、债券B.优先股、普通股、债券
  
  C.优先股、债券、普通股D.债券、优先股、普通股
  
  12.外汇跨品种套利是指()
  
  A.相同交割月份、相同种类的外汇合约
  
  B.不同交割月份、相同种类的外汇合约
  
  C.不同交割月份,不同种类的外汇合约
  
  D.相同交割月份、不同种类的外汇合约
  
  13.契约型投资基金的实质是()
  
  A.所有关系B.买卖关系
  
  C.借贷关系D.信托关系
  
  14.当年盈利不足以派息,以后可以补发的优先股是()
  
  A.参与优先股B.非参与优先股
  
  C.累积优先股D.非累积优先股
  
  15.世界上最大的黄金产地为()
  
  A.南非B.俄罗斯
  
  C.加拿大D.刚果
  
  16.欧洲型黄金交易市场的交易方式主要为()
  
  A.现货交易B.期货交易
  
  C.金币交易D.黄金券交易
  
  17.商业银行二级准备金的主要选择对象是()
  
  A.现金B.公司债券
  
  C.国库券D.长期国债
  
  18.某票据面额为10000元,3个月后到期,贴现率为6%,贴现利息为()
  
  A.250元B.150元
  
  C.750元D.180元
  
  19.参与货币市场的主要目的是为了实施货币政策的金融机构是()
  
  A.政府B.中央银行
  
  C.商业银行D.保险公司
  
  20.将股票划分为"投机性股票"的依据是()
  
  A.按股东权益的差异划分B.按股票的收益差异划分
  
  C.按股票票面是否标明金额划分D.按公司发展的前景是否确定划分
  
  二、多项选择题(本大题共10小题,每小题2分,共20分)在每小题列出的五个选项中有二个至五个选项是符合题目要求的,请将正确选项前的字母填在题后的括号内。多选、少选、错选均无分。
  
  21.下列关于银行承兑汇票描述正确的是()
  
  A.期限短B.贴现式票据
  
  C.交易价格高于面值D.由银行承担付款保证
  
  E.风险较高
  
  22.证券市场管理的一般原则包括()
  
  A.公开原则B.盈利性原则
  
  C.制止背信的原则D.流动性原则
  
  E.禁止欺诈、操纵市场原则
  
  23.股票公开发行的优点有()
  
  A.可以分散持股B.提高公司知名度
  
  C.节省发行费用D.增加股票适销性
  
  E.防止股价被操纵
  
  24.债券转让的理论价格取决于()
  
  A.期望收益B.债券期限
  
  C.货币供应量D.市场利率
  
  E.待偿期限
  
  25.有效投资组合是指()
  
  A.收益相同时,承担的风险较高B.收益相同时,承担的风险较低
  
  C.风险相同时,预期收益较高D.风险相同时,预期收益较低
  
  E.风险相同时,预期收益相同
  
  26.决定期权费大小的因素包括()
  
  A.合约的有效期B.合约的参与者数量
  
  C.合约的协定价格高低D.证券市场行市
  
  E.利率水平
  
  27.下列属于直接融资的是()
  
  A.发行商业票据B.发行股票
  
  C.同业拆借D.银行贷款
  
  E.发行债券
  
  28.下列属于货币市场的有()
  
  A.同业拆借市场B.票据市场
  
  C.债券市场D.股票市场
  
  E.国库券市场
  
  29.按发行方式,债券分为()
  
  A.公募债券B.浮动利率债券
  
  C.私募债券D.固定利率债券
  
  E.可转换债券
  
  30.下列属于纽约证券交易所会员的是()
  
  A.佣金经纪人B.交易厅经纪人
  
  C.交易厅交易商D.专业经纪人
  
  E.零股买卖商
  
  第二部分非选择题
  
  三、名词解释(本大题共5小题,每小题3分,共15分)
  
  31.第三市场
  
  32.转换公司债
  
  33.投资基金
  
  34.系统性风险
  
  35.利率互换
  
  四、简答题(本大题共3小题,每小题6分,共18分)
  
  36.简要分析债券票面利率确定的依据。
  
  37.简述证券交易所管理的主要内容。
  
  38.试比较封闭型基金与开放型基金的区别。
  
  五、计算题(本大题共2小题,第39题4分,第40题8分,共12分)
  
  39.某固定利率的可转让定期存单,计息期按一年360天计算,本金为100万元,期限为180天,年利率为12%.某投资人在发行时购入存单持有90天后售出,当时市场利率为11%,求存单买方应付给卖方的金额。(计算结果保留小数点后两位)
  
  40.2000年6月,一套利者在东京外汇市场上买卖日元期货合约,当时,9月交割的日元期货价格为1美元=120日元,10月交割的日元期货价格为1美元=118日元。该套利者预测9月交割的日元期货的价格上涨幅度将大于10月交割的日元期货。假如到2000年8月,9月到期的日元期货价格为1美元=118日元,10月到期的日元期货价格为117日元。此时,他决定卖出9月到期的日元期货。而买进10月到期的日元期货。如果期货合约的金额均为1200000日元。试计算该投资者套利买卖的盈亏状况。如果保证金比率为5%,该投资者需投入多少资金?收益率为多少?(计算结果保留小数点后两位)
  
  六、论述题(本大题15分)
  
  41.试述证券流通市场管理的主要内容。
  

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